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中国中投证券有限责任公司关于航天长征化学工程股份有限公司首次公开发行并上市持续督导保荐总结报告书

  • 日期:2019-04-03 15:04:10
  • 来源:互联网
  • 编辑:小狐
  • 阅读人数:411

经中国证券委员会《关于核准航天长征化学工程股份有限公司首次公行股票的批复》证监许可【2015】26号)核准,航天长征化学工程股份有限公司(以下简称“航天工程”或“公司”首次公行普通股(A股)8,230万股,并于2015年1月28日在上海证券交易所挂牌上市。本次发行价格为每股12.52元,募集资金总额为103,039.60万元,扣除发行费用4,922.06万元后,实际募集资金净额为98,117.54万元。

中国中投证券有限公司以下简称“中国中投证券”或“保荐机构”作为航天工程首次公行股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要求,出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律。

2、本机构及本人自愿接受中国对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国按照《证券发行上市保荐业务办法》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关规定采取的措施。

二、保荐机构基本情况

三、发行人的基本情况

四、保荐工作概述

根据《证券发行上市保荐业务办法》等相关规定以及保荐机构与航天工程签订的《保荐协议》中国中投证券勤勉尽职的履行了对航天工程的持续督导义务。

2、持续督导阶段:保荐机构及保荐代表人严格按照《办法》的相关规定,在发行人首次公行股票并上市后,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务,具体包括:

1督导公司完善法人治理结构,有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度;有效执行并完善防止董事、监事、高级人员利用职务之便损害公司利益的内控制度。

2督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度。

6定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告。

8列席出席公司股东大会及董事会,审阅信息披露文件及相关文件。

9对公司董事、监事、高级人员等相关人员进行持续督导培训。

10定期向机构报告持续督导工作的相关报告。

五、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

在持续督导期内,发行人严格按照《证券发行上市保荐业务办法》等相关规定、持续督导协议约定的方式,积极配合保荐工作,按相关规定及协议约定及时通报相关信息、将相关文件送交保荐机构。

六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

七、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

2017年7月8日,因原保荐代表人万久清工作变动,委派李强为航天工程持续督导保荐代表人,继续履行持续督导义务。

2018年3月28日,因原保荐代表人陈宇涛工作变动,委派徐疆为航天工程持续督导保荐代表人,继续履行持续督导义务。

八、对发行人信息披露审阅的结论性意见

根据中国《证券发行上市保荐业务办法》等相关规定,保荐机构对发行人的信息披露文件及向中国、上海证券交易所提交的其他文件进行了及时审阅,对信息披露文件的内容及格式、履行程序进行了检查。

保荐机构认为,在保荐机构对发行人的持续督导期间,发行人的信息披露工作符合《上市信息披露办法》等相关规定,确保了信息披露的真实性、准确性与及时性,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

九、对发行人募集资金使用审阅的结论性意见

通过对公司募集资金存放与使用情况进行认真核查,保荐机构认为,航天工程募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务办法》《上市公司指引第2号一一上市公司募集资金和使用的要求》《上海证券交易所上市公司募集资金办法》等法规和文件的规定,截至2018年12月31日,公司对募集资金进行了专户存放和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,不存在违规使用募集资金的情形。截至2018年12月31日,公司募集资金尚未使用完毕,本保荐机构将对该事项继续履行持续督导义务。

十、其他

无。

保荐代表人签名:徐疆 李强

法定代表人签名:高涛

中国中投证券有限公司

本文相关词条概念解析:

保荐

保荐(bǎojiàn)汉语词语,释义是负责推荐;保举。

督导

督导,词语,其意是指督导是对制造产品/或提供服务的员工进行管理的人。现收藏于汉语词语字典之中。督导的作用是作为一名督导者,你必须对分公司、客户及员工尽义务,这就是督导置于一种承上启下的地位。对于督导的员工而言,督导代表着管理方、权力、指令、纪律、休假时间、提高收入及晋升。

网友评论

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禾之希
禾之希
不喜勿喷,本人认为在法律面前,人人平等,本应互相尊重
2019-07-13 23:41 246
小侠001c
小侠001c
包头师范学院官方微博关于此前网络上反映包头师范学院教师陈智广的有关问题,学校进行了调查
2019-07-15 05:38 636
沙漠里一片
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罔顾师德“学高为师,身正为范”,这是社会对老师的要求,也应该是老师自己在涉及与职务相关行为的行为处事的准则
2019-07-08 16:45 379
凤凰涅磐重
凤凰涅磐重
你没有做到,反而殴打学生,如果是多次欧打学生,学生本来顺从的,也会记仇
2019-07-09 13:25 779
老周998
老周998
其行为严重违反教师职业道德,违反社会公德,违反廉洁纪律和生活纪律,违反学校教学管理规定,造成恶劣社会影响
2019-07-07 07:16 505
kongdo
kongdo
只知道有恩报恩,有仇报仇
2019-07-14 20:00 120
cz老杨厨房
cz老杨厨房
为人师表,以身作则,举止文明,作风正派,自重自爱
2019-07-15 07:17 974
女儿国的男
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栾川常某掌掴张老师事件曝光以来,为什么大部分网友起哄“该打”?
2019-07-08 18:51 858
惠东帅气小
惠东帅气小
可是这位老人却用孩子碰撞老人,不尊敬老人,用道德来绑架孩子
2019-07-09 07:23 187
xiuxiu529
xiuxiu529
依据《教师法》和《教师资格证管理规定》,报请教育厅撤销教师资格都是有理有据的
2019-07-15 21:41 989
紫涵57
紫涵57
他得理不饶人,是严重的道德缺失的老人,在这个世上就没有见过这样不讲理的坏老人
2019-07-10 14:05 654
v一朵向阳
v一朵向阳
同时,表明其初始的严谨程度——这也是对教师负责、对学生负责的态度
2019-07-12 17:00 153
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关于成龙大哥代言传奇,你有什么看法?
2019-07-12 08:49 220
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教师在娱乐场所搂抱学生被报请撤销其教师资格,对此你怎么看?
2019-07-12 17:54 304
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关于老人当街打人,并逼其跪地认错,你怎么看待?
2019-07-12 14:04 903

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