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华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金清算报告

  • 日期:2019-04-03 14:49:14
  • 来源:互联网
  • 编辑:小狐
  • 阅读人数:75

基金人:华泰柏瑞基金有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

清算报告出具日:2019年2月15日

清算报告公告日:2019年4月3日

一、重要提示

华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金以下简称“本基金”于2015年4月30日在中国《关于准予华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》证监许可【2015】787号和2016年11月8日中国证券基金机构部《关于华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》机构部函【2016】2720号注册募集。《华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自2016年12月27日起生效,基金人为华泰柏瑞基金有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据《华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》“第五部分 基金备案”的约定:

基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金人应当向中国报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或部门另有规定时,从其规定。

截至2018年9月28日,本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,触发上述条件。本基金人向提交终止基金合同并召开基金份额持有人大会进行表决的解决方案。

本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为2018年9月29日至2018年10月29日止,计票日为2018年10月30日。本次大会审议并通过了《关于华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金终止基金合同有关事项的议案》本次基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

本次基金份额持有人大会决议生效后,根据基金份额持有人大会表决通过的议案及方案说明,本基金于2018年11月1日进入清算期。基金人、基金托管人、普华永道中天会计事务所(特殊普通合伙)和上海源泰律师事务所于2018年11月1日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永道中天会计事务所(特殊普通合伙)对本基金进行清算审计,上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。

二、基金概况

三、基金运作情况

华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金以下简称“本基金”于2015年4月30日在中国《关于准予华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》证监许可【2015】787号和2016年11月8日中国证券基金机构部《关于华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》机构部函【2016】2720号注册募集。《华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自2016年12月27日起生效,基金人为华泰柏瑞基金有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据《华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》“第五部分 基金备案”的约定:

基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金人应当向中国报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或部门另有规定时,从其规定。

截至2018年9月28日,本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,触发上述条件。本基金人向提交终止基金合同并召开基金份额持有人大会进行表决的解决方案。

本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为2018年9月29日至2018年10月29日止,计票日为2018年10月30日。本次大会审议并通过了《关于华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金终止基金合同有关事项的议案》本次基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本基金的最后运作日为2018年10月31日,2018年11月1日进入清算期。

四、财务会计报告

1、资产负债表(已审计)

会计主体:华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日:2018年10月31日

单位:元

注:

1.报告截止日2018年10月31日(基金最后运作日)基金份额净值0.8923元,基金份额总额7,102,174.08份。

2、利润表(已审计)

会计主体:华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金

报告期间:2018年1月1日至2018年10月31日(基金最后运作日)

注:本财务报告已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师单峰、曹阳签字出具了普华永道中天特审字(2018)第2645号标准无保留意见的审计报告。

五、基金财产分配

本基金自2018年11月1日起进入清算程序,基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:

1. 资产处置情况

1.1 本基金最后运作日存出保证金金额84,196.06元,为存放于中国证券登记结算有限公司的结算保证金。上述款项中截止清算款划出日未能变现的,由基金人以自有资金垫付,于清算款划出日划入托管账户。

1.2 本基金最后运作日应收利息为3,005.81元。其中应收活期银行存款利息为2,840.52元,应收保证金利息金额为165.29元,上述款项中截止清算款划出日未能变现的,由基金人以自有资金垫付,于清算款划出日划入托管账户。

1.3 本基金最后运作日股票投资为3,652,117.40元,为流通受限的锁定期股票养元饮品(股票代码603156)英可瑞(股票代码300713)及股票奥马电器(股票代码002668)上述股票资产已于2018年11月1日、2018年11月8日及2019年2月12日变现,变额3,299,106.37元。

2. 负债清偿情况

2.1 本基金最后运作日应付赎回款17.42元,应付赎回费0.02元,该款项于2018年11月1日支付。

2.2 本基金最后运作日应付人报酬7,047.28元,该款项于2018年11月2日支付。

2.3 本基金最后运作日应付托管费1,468.20元,该款项于2018年11月2日支付。

2.4 应付审计费49,971.52元,该款项已于2018年12月12日支付49,000.00元,差额计入清算收益。

2.5应付信息披露费249,860.64元(中证报、上证报、证券时报分别83,286.88元)该款项于2018年12月12日和2018年12月17日支付。

3.清算费用

按照《华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况,清算过程中发生的费用主要为划款手续费、律师费、账户维护费、交易费用等。

4、清算日的清算损益情况

注1:利息收入系计提的自2018年11月1日至2019年2月15日止清算期间的存款利息,其中银行存款利息为8,413.81元,保证金利息为329.24元。

注年审计费用实际金额为49,000.00元,低于2018年10月31日预提金额49,971.52元,差额计入清算收益。

5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

单位:元

注:于2018年10月31日(基金最后运作日)基金份额持有人申请赎回的本基金份额共计1,514.55份,该赎回申请于2018年11月1日确认。于2018年11月5日,由基金资产支付赎回款1,347.14元,赎回费3.22元;于2018年11月1日,基金收到赎回费收入1.08元。本基金剩余待清算份额余额为7,100,659.53份。

截至本次清算期结束日2019年2月15日,本基金资产净值为5,945,704.27 元。自本次清算期结束日次日(2019年2月16日)至本次清算款划出前一日的人垫付资金产生的利息归基金人所有。

本基金所有剩余财产将在扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

6、基金财产清算报告的告知安排

本清算报告已经基金托管人复核,将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具法律意见书一并报中国备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后,基金人将根据法律法规及本基金的基金合同约定及时进行分配。

六、备查文件

1、备查文件目录

1 华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金2018年1月1日至2018年10月31日基金最后运作日止期间的财务报表及审计报告

2 《华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见

2、存放地点

3、查阅方式

投资者可登录基金人互联网站查阅,或在营业时间内至基金人或基金托管人的办公场所免费查阅。

华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金

基金财产清算小组

本文相关词条概念解析:

基金

基金有广义和狭义之分,从广义上说,基金是机构投资者的统称,包括信托投资基金、单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金,各种基金会的基金。在现有的证券市场上的基金,包括封闭式基金和开放式基金,具有收益性功能和增值潜能的特点。人们平常所说的基金主要是指证券投资基金证券投资的分析方法主要有如下三种:基本分析法,技术分析法、演化分析法,其中基本分析主要应用于投资标的物的价值判断和选择上,技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上,作为提高证券投资分析有效性和可靠性的重要补充。

网友评论

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湖塘小小姊
湖塘小小姊
浙江金华两位业主,花了3000多万元买下327个车位,还加上地锁,这样做是否合理?
2019-05-17 18:50 4
sk_27
sk_27
中国自主品牌汽车你觉得最后还能剩几家?
2019-05-20 11:29 2
城我无处可
城我无处可
为什么这么说,吉利,长安,长城,上汽,广汽,比亚迪,奇瑞
2019-05-13 09:25 34
没什么意思
没什么意思
此事发生在浙江金华
2019-05-16 06:19 14

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