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桂林西麦食品股份有限公司首次公开发行股票上市公告书

  • 日期:2019-06-18 17:42:50
  • 来源:互联网
  • 编辑:小狐
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特别提示

桂林西麦食品股份有限公司以下简称“西麦食品”“发行人”“本公司”“公司”股票将于2019年6月19日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素,在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”应当审慎决策、理性投资。

如无特别说明,本上市公告书中的简称或名词释义与本公司首次公行股票招股说明书中的相同。本上市公告书数值通常保留至小数点后两位,若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入所致。

证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。

发行人、实际控制人及一致行动人、董事、监事、高级人员、中介机构等就首次公行股票上市作出的重要承诺及说明,以及未能履行承诺的约束措施如下:

一、股份锁定及减持意向的承诺

1、发行人实际控制人谢庆奎、胡日红、谢俐伶、谢金菱及李骥承诺:“1自公司股票首次在证券交易所公行上市之日起36个月内,不转让或者委托他人本人直接或间接持有的公司首次公行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2本人在第1项所述股票锁定期届满后两年内减持持有的公司股票的,减持价格均不低于公司首次公行股票的发行价若公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项,则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价,以下同如公司上市后6个月内连续20个交易日的股票收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末2019年12月18日股票收盘价低于发行价,则第1项所述锁定期自动延长6个月。3在第1项所述股票锁定期届满后两年内,若公司股价不低于发行价,本人每年减持公司股份数量不超过上一年度最后一个交易人持有公司股份总数的10%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致所持股份变化的,相应年度可转让股份额度做相应变更。4在第1项所述股票锁定期满后,本人担任公司董事、监事或高级人员期间内每年转让的公司股份不超过所持有的公司股份总数的25%。离职后半年内,不转让所持有的本公司股份。如本人在任期内提前离职的,在本人离职前最近一次就任公司董事、监事、高级人员时确定的任期内,本人每年转让的公司股份数量不超过本人持有公司股份总数的25%。5在第1项所述股票锁定期满后,本人将根据市场情况及自身需要选择通过协议转让、大宗交易、集中竞价等合法方式进行减持,届时将严格依据《公司法》《证券法》中国证券委员会及深圳证券交易所有效的减持要求及相关规定转让全部或部分公司股票,并按照前述规定及时、准确地履行信息披露义务。6如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的,本人承诺接受以下约束措施:1将在股东大会及中国证券委员会指定的披露媒体上公开说明违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2持有的公司股份自违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票之日起6个月内不得减持;3因违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的收益归公司所有。如本人未将前述违规减持公司股票所得收益上交公司,则公司有权扣留应付本人分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等的分红。”

2、发行人实际控制人一致行动人谢玉菱和谢世谊承诺:“1)自公司股票首次在证券交易所公行上市之日起36个月内,不转让或者委托他人本人直接或间接持有的公司首次公行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2)本人在第(1)项所述股票锁定期届满后两年内减持持有的公司股票的,减持价格均不低于公司首次公行股票的发行价(若公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项,则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价,以下同)如公司上市后6个月内连续20个交易日的股票收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末(2019年12月18日)股票收盘价低于发行价,则第(1)项所述锁定期自动延长6个月。3)在第(1)项所述股票锁定期届满后两年内,若公司股价不低于发行价,本人每年减持公司股份数量不超过上一年度最后一个交易人持有公司股份总数的10%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致所持股份变化的,相应年度可转让股份额度做相应变更。4)在第(1)项所述股票锁定期满后,本人将根据市场情况及自身需要选择通过协议转让、大宗交易、集中竞价等合法方式进行减持,届时将严格依据《公司法》《证券法》中国证券委员会及深圳证券交易所有效的减持要求及相关规定转让全部或部分公司股票,并按照前述规定及时、准确地履行信息披露义务。5)如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的,本人承诺接受以下约束措施:1)将在股东大会及中国证券委员会指定的披露媒体上公开说明违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2)持有的公司股份自违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票之日起6个月内不得减持;3)因违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的收益归公司所有。如本人未将前述违规减持公司股票所得收益上交公司,则公司有权扣留应付本人分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等的分红。”

3、发行人股东桂林阳光、贺州世家、澳洲西麦和隆化铜麦承诺:“1)自公司股票首次在证券交易所公行上市之日起36个月内,不转让或者委托他人本企业直接或间接持有的公司首次公行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2)本企业在第(1)项所述股票锁定期届满后两年内减持公司股票的,减持价格不低于公司首次公行股票的发行价(若公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项,则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价,以下同)若公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末(2019年12月18日)收盘价低于发行价,则第(1)项所述锁定期自动延长6个月。3)在第(1)项所述锁定期届满后两年内,若公司股价不低于发行价,本企业每年减持公司股份数量不超过上一年度最后一个交易企业持有公司股份总数的10%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致所持股份变化的,相应年度可转让股份额度做相应变更。4)在第(1)项所述股票锁定期满后,本企业将根据市场情况及自身需要选择通过协议转让、大宗交易、集中竞价等合法方式进行减持,届时将严格依据《公司法》《证券法》中国证券委员会及深圳证券交易所有效的减持要求及相关规定转让全部或部分公司股票,并按照前述规定及时、准确地履行信息披露义务。5)如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的,本企业承诺接受以下约束措施:1)将在股东大会及中国证券委员会指定的披露媒体上公开说明违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2)持有的公司股份自违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票之日起6个月内不得减持;3)因违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的收益归公司所有。如本企业未将前述违规减持公司股票所得收益上交公司,则公司有权扣留应付本企业分红中与本企业应上交公司的违规减持所得金额相等的分红。”

4、发行人持股5%以上的股东BRF承诺:“1自公司股票首次在证券交易所公行上市之日起12个月内,不转让或者委托他人本企业直接持有的公司首次公行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2在第1项所述锁定期届满后两年内,本企业累计可减持发行前本企业所持有公司股份总数的100%,减持价格不低于公司股票首次在证券交易所公行上市时公司股票的发行价格。3在第1项所述股票锁定期满后,本企业将根据市场情况及自身需要选择通过协议转让、大宗交易、集中竞价等合法方式进行减持,届时将严格依据《公司法》《证券法》中国证券委员会及深圳证券交易所有效的减持要求及相关规定转让全部或部分公司股票,并按照前述规定及时、准确地履行信息披露义务。4如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的,本企业承诺接受以下约束措施:1将在股东大会及中国证券委员会指定的披露媒体上公开说明违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2持有的公司股份自违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票之日起6个月内不得减持;3因违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的收益归公司所有。如本企业未将前述违规减持公司股票所得收益上交公司,则公司有权扣留应付本企业分红中与本企业应上交公司的违规减持所得金额相等的分红。”

5、发行人其他股东Cassia、桂林中麦、桂林北麦和桂林好麦承诺:“1)自公司股票首次在证券交易所公行上市之日起12个月内,不转让或者委托他人本企业直接持有的公司首次公行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2)在第(1)项所述股票锁定期满后,本企业将根据市场情况及自身需要选择合法方式进行减持,届时将严格依据《公司法》《证券法》中国证券委员会及深圳证券交易所有效的减持要求及相关规定转让全部或部分公司股票,并按照前述规定及时、准确地履行信息披露义务。3)如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的,本企业承诺接受以下约束措施:1)将在股东大会及中国证券委员会指定的披露媒体上公开说明违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2)持有的公司股份自违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票之日起6个月内不得减持;3)因违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的收益归公司所有。如本企业未将前述违规减持公司股票所得收益上交公司,则公司有权扣留应付本企业分红中与本企业应上交公司的违规减持所得金额相等的分红。”

6、发行人其他高级人员廖丽丽、孙红艳、张志雄承诺:“1)自公司股票首次在证券交易所公行上市之日起36个月内,不转让或者委托他人本人直接或间接持有的公司首次公行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2)本人在第(1)项所述股票锁定期届满后两年内减持持有的公司股票的,减持价格均不低于公司首次公行股票的发行价(若公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项,则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价,以下同)如公司上市后6个月内连续20个交易日的股票收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末(2019年12月18日)股票收盘价低于发行价,则第(1)项所述锁定期自动延长6个月。3)在第(1)项所述股票锁定期满后,本人担任公司董事、监事或高级人员期间内每年转让的公司股份不超过所持有的公司股份总数的25%。离职后半年内,不转让所持有的本公司股份。如本人在任期内提前离职的,在本人离职前最近一次就任公司董事、监事、高级人员时确定的任期内,本人每年转让的公司股份数量不超过本人持有公司股份总数的25%。4)在第(1)项所述股票锁定期满后,本人将根据市场情况及自身需要选择合法方式进行减持,届时将严格依据《公司法》《证券法》中国证券委员会及深圳证券交易所有效的减持要求及相关规定转让全部或部分公司股票,并按照前述规定及时、准确地履行信息披露义务。5)如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的,本人承诺接受以下约束措施:1)将在股东大会及中国证券委员会指定的披露媒体上公开说明违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2)持有的公司股份自违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票之日起6个月内不得减持;3)因违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的收益归公司所有。如本人未将前述违规减持公司股票所得收益上交公司,则公司有权扣留应付本人分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等的分红。”

7、发行人监事隗华承诺:“1自公司股票首次在证券交易所公行上市之日起12个月内,不转让或者委托他人本人直接或间接持有的公司首次公行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2在第1项所述锁定期满后,本人担任公司董事、监事或高级人员期间内每年转让的公司股份不超过所持有的公司股份总数的25%。离职后半年内,不转让所持有的本公司股份。如本人在任期内提前离职的,在本人离职前最近一次就任公司董事、监事、高级人员时确定的任期内,本人每年转让的公司股份数量不超过本人持有公司股份总数的25%。3在第1项所述股票锁定期满后,本人将根据市场情况及自身需要选择合法方式进行减持,届时将严格依据《公司法》《证券法》中国证券委员会及深圳证券交易所有效的减持要求及相关规定转让全部或部分公司股票,并按照前述规定及时、准确地履行信息披露义务。4如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的,本人承诺接受以下约束措施:1将在股东大会及中国证券委员会指定的披露媒体上公开说明违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2持有的公司股份自违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票之日起6个月内不得减持;3因违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的收益归公司所有。如本人未将前述违规减持公司股票所得收益上交公司,则公司有权扣留应付本人分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等的分红。”

8、发行人实际控制人之妹谢淑琴承诺:“1)自公司股票首次在证券交易所公行上市之日起36个月内,不转让或者委托他人本人直接或间接持有的公司首次公行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2)本人在第(1)项所述股票锁定期届满后两年内减持持有的公司股票的,减持价格均不低于公司首次公行股票的发行价(若公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项,则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价,以下同)如公司上市后6个月内连续20个交易日的股票收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末(2019年12月18日)股票收盘价低于发行价,则第(1)项所述锁定期自动延长6个月。3)在第(1)项所述股票锁定期届满后两年内,若公司股价不低于发行价,本人每年减持公司股份数量不超过上一年度最后一个交易人持有公司股份总数的10%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致所持股份变化的,相应年度可转让股份额度做相应变更。4)在第(1)项所述股票锁定期满后,本人将根据市场情况及自身需要选择通过协议转让、大宗交易、集中竞价等合法方式进行减持,届时将严格依据《公司法》《证券法》中国证券委员会及深圳证券交易所有效的减持要求及相关规定转让全部或部分公司股票,并按照前述规定及时、准确地履行信息披露义务。5)如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的,本人承诺接受以下约束措施:1)将在股东大会及中国证券委员会指定的披露媒体上公开说明违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2)持有的公司股份自违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票之日起6个月内不得减持;3)因违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的收益归公司所有。如本人未将前述违规减持公司股票所得收益上交公司,则公司有权扣留应付本人分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等的分红。”

二、稳定公司股价的预案及承诺(一)关于上市后三年内稳定公司股价的预案

为保护投资者利益,进一步明确发行人上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的措施,根据《中国关于进一步推进新股发行体制改革的意见》公告[2013]42号的相关要求,公司制定了如下上市后三年内稳定股价的预案:

1、实施主体

公司、公司实际控制人、公司董事及高级人员,包括上市后三年内新聘的董事及高级人员。

2、稳定股价预案启动情形1启动条件及程序:当公司股票连续20个交易日的收盘价低于最近一期经审计的每股净资产时审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的,应做除权、除息处理,以下简称“启动条件”,公司应当在符合启动条件的2个交易日内公告股价低于每股净资产的时间及启动股价稳定措施等事项,并在5日内召开董事会、25日内召开股东大会,审议稳定股价具体方案,明确该等具体方案的实施期间,并在股东大会审议通过该等方案后的5 个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。

2停止条件:在稳定股价具体方案的实施期间内,如公司股票连续10个交易日收盘价高于最近一期经审计的每股净资产时,可以停止实施稳定股价措施。

3、稳定股价具体措施

当触发前述股价稳定措施的启动条件时,公司应依照法律、法规、规范性文件、公司章程及公司内部治理制度的规定,及时履行相关法定程序后按顺序采取以下部分或全部措施稳定公司股价,并保证股价稳定措施实施后,公司的股权分布仍符合上市条件:

1公司的稳定股价措施

1在不影响公司正常生产经营的情况下,经董事会、股东大会审议同意,通过交易所集中竞价交易方式回购公司股票。公司股东大会对回购股份做出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司实际控制人谢庆奎、胡日红、谢俐伶、谢金菱及李骥承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。

2在保证公司经营资金需求的前提下,经董事会、股东大会审议同意,通过实施利润分配或资本公积金转增股本的方式稳定公司股价。

3通过削减开支、限制高级人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升公司业绩、稳定公司股价。

4法律、行政法规、规范性文件规定以及中国认可的其他方式。

2公司实际控制人的稳定股价措施

当触发前述股价稳定措施的启动条件时,公司实际控制人应依照法律、法规、规范性文件和公司章程的规定,积极配合并按照经公司股东大会审议通过的稳定股价具体方案的要求实施稳定股价的具体措施。

实际控制人应在不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的5个交易日内,根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案,积极采取下述措施以稳定公司股价:

1实际控制人在符合股票交易相关规定的前提下,按照公司关于稳定股价具体方案中确定的增持金额和期间,通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票。

2实际控制人为稳定股价之目的增持股份,应符合《上市公司收购办法》等相关法律、法规的规定。

3除因继承、被强制执行或公司重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的停止条件外,在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间,实际控制人不转让其持有的公司股份。

3公司董事及高级人员的稳定股价措施

当触发前述股价稳定措施的启动条件时,公司董事(不包括独立董事)高级人员应依照法律、法规、规范性文件和公司章程的规定,积极配合并按照经公司股东大会审议通过的稳定股价具体方案的要求启动实施稳定股价的具体措施。

董事(不包括独立董事)高级人员应在不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的5个交易日内,根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案,积极采取下述措施以稳定公司股价:

1董事不包括独立董事高级人员在符合股票交易相关规定的前提下,按照公司关于稳定股价具体方案中确定的增持金额和期间,通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票。

2董事不包括独立董事高级人员为稳定股价之目的增持股份,应符合《上市公司收购办法》等相关法律、法规的规定。

3触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的董事不包括独立董事高级人员不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内不再作为董事或高级人员等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。

4公司上市后三年内新聘用的董事、高级人员须遵照本预案的要求履行相关义务,本公司将要求上述人员任职前签署承诺书,保证其履行公司首次公行上市时董事、高级人员已做出的相应承诺。

4其他法律、法规以及中国、证券交易所规定允许的措施。

二稳定公司股价的承诺

1、发行人承诺:“如在实施利润分配方案或资本公积、未分配利润转增股本方案股价稳定措施后,再次触发股价稳定措施启动条件的,公司董事会应于触发稳定股价措施日起10个交易日内审议通过并公告回购公司股票的预案,回购预案包括但不限于回购股份数量、回购价格区间、回购资金、回购对公司股价及公司经营的影响等内容,并发布召开股东大会的。公司应在股东大会审议通过之日起下一个交易日启动向社会公众股东回购股份的方案。公司应于触发稳定股价措施日起3个月内以不超过最近一期经审计的每股净资产回购公司股份,回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券部门认可的其他方式。单次用于股份回购的资金总额不超过本公司上一年度归属于母公司股东的净利润的20%,单一会计年度累计用于股份回购的资金总额不超过本公司上一年度归属于母公司股东的净利润的50%,结合本公司当时的股权分布状况、财务状况和经营状况确定。在实施上述回购计划过程中,如公司股票连续20个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产,则本公司可中止实施股份回购计划。本公司中止实施股份回购计划后,如再次满足启动条件,则本公司应继续实施上述股份回购计划。在启动稳定股价措施的前提条件满足时,如本公司未采取上述稳定股价的具体措施,公司愿意接受有权主管机关的,并承担法律。”

2、发行人实际控制人谢庆奎、胡日红、谢俐伶、谢金菱及李骥承诺:“1在公司上市后三年内,若公司连续20个交易日每日股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的,应做除权、除息处理本人持有公司股票的锁定期自动延长六个月,并按照《关于公司股票上市后三年内稳定公司股价的预案》增持公司股份,在公司就回购股份事宜召开的股东大会上,对回购股份的相关决议投赞成票;2在公司出现应启动预案情形且本人符合增持公司股份的条件时,如经股东大会审议通过的稳定股价具体方案规定由本人实施稳定股价措施的,本人将在收到后5个工作日内公告增持具体计划并按照稳定股价的具体方案规定的期间实际履行;3若因本人未履行上述承诺因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外造成投资者和公司损失的,本人将依法赔偿损失。”

3、发行人董事、高级人员分别承诺:“1)在公司上市后三年内,若公司连续20个交易日每日股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产(审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的,应做除权、除息处理)本人持有公司股票的锁定期自动延长六个月,并按照《关于公司股票上市后三年内稳定公司股价的预案》增持公司股份;2)在公司出现应启动预案情形且董事及高级人员符合增持上市公司股份的条件时,如经股东大会审议通过的稳定股价具体方案规定由公司董事及高级人员实施稳定股价措施的,在收到后5个工作日内公告增持具体计划并按照稳定股价具体方案规定的期间实际履行;3)若因本人未履行上述承诺(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外)造成投资者和公司损失的,本人将依法赔偿损失;4)本人作出的上述承诺在本人持有公司股票期间持续有效,不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行上述承诺。”

三、关于信息披露的承诺(一)发行人承诺

若本公司在投资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市流通前,因本公司首次公行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响,在该等违法事实被中国、证券交易所或司法机关等有权机关认定后,对于本公司首次公行的全部新股,本公司对已缴纳股票申购款的投资者进行退款;若本公司首次公行的股票上市流通后,因本公司首次公行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将在中国认定有关违法事实后30日内依法回购首次公行的全部新股,回购价格不低于回购公告前30个交易日公司股票每日加权平均价的算术平均值,并根据相关法律法规规定的程序实施。上述回购实施时法律法规另有规定的从其规定;若招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,自赔偿成立之日起30日内,公司将依法赔偿投资者损失。

二实际控制人承诺

发行人实际控制人谢庆奎、胡日红、谢俐伶、谢金菱及李骥承诺:

三发行人董事、监事、高级人员承诺

发行人董事、监事、高级人员分别承诺:

四证券服务机构承诺

1、保荐机构承诺

保荐机构招商证券承诺:

本公司为西麦食品首次公行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形;若因本公司为发行人首次公行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。

若因本公司为发行人首次公行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本公司将先行赔偿投资者损失。

上述承诺为本公司真实意思表示,本公司自愿接受机构、自律组织及社会公众的,若违反上述承诺本公司将依法承担相应。

2、审计机构承诺

审计机构立信会计师事务所(特殊普通合伙)承诺:

“因本所为西麦食品首次公行股票并在中小板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失,如能证明本所没有过错的除外。”

3、发行人律师承诺

发行人律师广东信达律师事务所承诺:

信达为发行人首次公行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,对其真实性、准确性和完整性承担法律。

若因信达未能依照法律法规及行业准则的要求勤勉尽责、存在过错致使信达为发行人首次公行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成直接经济损失的,信达将依生效的仲裁裁决书或司法判决书赔偿投资者损失。

四、即期回报摊薄填补的具体措施及承诺(一)即期回报摊薄填补的具体措施

本次公行可能导致投资者的即期回报被摊薄,考虑上述情况,公司拟通过多种措施防范即期回报被摊薄的风险,积极应对外部环境变化,增厚未来收益,实现公司业务的可持续发展,以填补股东回报,充分保护中小股东的利益,具体措施如下:

1、强化产品研发、提升技术工艺、发展主营业务,提高公司持续盈利能力

近年来,公司主营业务规模和盈利能力持续增长。报告期内,公司主营业务收入分别为62,640.43万元、71,291.96万元和84,304.70万元,2017年和2018年主营业务收入较上年同期分别增长13.81%与18.25%。报告期内,公司归属于母公司所有者的净利润分别为9,447.18万元、10,124.69万元和13,685.14 万元, 2017年、2018年分别较上年同期增长7.17%和35.17%,公司主营业务发展态势良好。

本次公行后,公司将在现有产品线基础之上,继续加大在新产品研发、生产技术工艺升级、品牌形象建设等领域的投入,持续提高核心竞争力和品牌影响力,有效防范和化解经营风险,覆盖不同需求层次的消费群体,提升公司品牌的市场影响力,实现公司主营业务的全面提升。

2、加强募集资金,充分实现预期效益

公司将加快募投项目投资进度,争取早日实现项目预期效益。同时,为了规范公司募集资金的和运用,切实保护投资者的合法权益,公司制定了《募集资金制度》对募集资金存储、使用、和追究等内容进行明确规定。公司将严格遵守《募集资金制度》等相关规定,将在募集资金的使用、核算、风险防范等方面强化,确保募集资金科学、合理地投入使用,并由保荐机构、存管银行、公司共同募集资金按照承诺用途和金额使用,保障募集资金用于承诺的投资项目,配合银行和保荐机构对募集资金使用的检查和。在符合上述募集资金要求的基础上,公司将结合当时的市场状况、资产价格、资金成本以及公司实际情况等因素,对募集资金使用的进度方案开展进一步科学规划,以最大限度提升募集资金的使用效率。

目前公司已经依据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《公司章程》等法律、法规和规范性文件的要求,制定了较为完善、健全的公司内部控制制度体系,保证了公司各项经营活动的正常有序进行。未来几年公司将进一步提高经营和水平,完善公司治理结构,强化投资决策程序,严格控制公司的各项成本费用支出,加强成本,优化预算流程,强化执行,全面有效地提升公司经营效率,维护公司整体利益,为公司发展制度保障。

4、严格执行分红政策,给予投资者合理回报

为建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制,对利润分配做出制度性安排,保证利润分配政策的连续性和稳定性,公司根据上市公司指引第3号—上市公司分红的相关要求制定了公司章程。公司章程(草案)明确了公司利润分配尤其是分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等,完善了公司利润的决策程序和机制以及利润分配政策的调整原则。

综上,以上措施的有效实施,有利于增强公司的核心竞争力和持续盈利能力,填补股东回报。但是,公司经营仍面临内外部风险和多种不确定因素,上述措施的实施不等于对公司未来利润做出保证。

二发行人董事、高管对公司填补回报措施切实履行的承诺

公司董事、高级人员根据中国相关规定,对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺:

1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。

2、约束职务消费行为。

3、不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。

4、同意公司将薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与董事/高级人员填补回报措施的执行情况相挂钩。

5、公司未来对董事、高级人员进行股权激励的,同意将行权条件与董事/高级人员填补回报措施的执行情况相挂钩。

五、未能履行承诺的约束措施(一)发行人承诺

本公司将严格履行公司就首次公行股票并上市所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会。如公司在招股说明书中作出的相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外)公司自愿承担相应的法律后果和民事赔偿,并采取以下措施:1)及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;2)向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及股东、投资者的权益,并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;3)在股东大会及中国证券委员会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因,并向股东和投资者道歉;4)公司因违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿。

如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等公司无法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,公司将采取以下措施:1)及时、充分披露公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;2)向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。

如法律、法规、规范性文件及中国证券委员会或深圳证券交易所对本公司因违反公开承诺事项而应承担的相关及后果有不同规定,本公司自愿无条件地遵从该等规定。

二实际控制人承诺

本人将严格履行就公司首次公行股票并上市所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会,公司招股说明书及申请文件中所载有关承诺内容系自愿作出,且有能力履行该等承诺。

如承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外)自愿承担相应的法律和民事赔偿,并采取以下措施:1)通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;2)向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及其投资者的权益,并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;3)在股东大会及中国证券委员会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因,并向股东和投资者道歉;4)违反承诺所得收益将归属于公司,因此给公司或投资者造成损失的,将依法对公司或投资者进行赔偿;5)将应得的分红由公司直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失;6)同意公司调减工资、奖金和津贴等,并将此直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。

如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,将采取以下措施:1)通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;2)向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。

如法律、法规、规范性文件及中国证券委员会或深圳证券交易所对本人因违反公开承诺事项而应承担的相关及后果有不同规定,本人自愿无条件地遵从该等规定。

三董事、监事、高级人员承诺

本人作出的或公司公开披露的承诺事项真实、有效。如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外本人将采取以下措施:1通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;2向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及其投资者的权益,并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;3在股东大会及中国指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因,并向股东和投资者道歉;4本人违反承诺所得收益将归属于公司,因此给公司或投资者造成损失的,将依法对公司或投资者进行赔偿;5本人同意公司调减向本人发放工资、奖金和津贴等,并将此直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。

如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人的承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,本人将采取以下措施:1)通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;2)向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。

如法律、法规、规范性文件及中国证券委员会或深圳证券交易所对本人因违反公开承诺事项而应承担的相关及后果有不同规定,本人自愿无条件地遵从该等规定。

六、发行前滚存利润的分配安排

根据2017年11月26日召开的股东大会决议,公司在本次公行股票并上市完成以前所滚存的可供股东分配的未分配利润由公司新老股东按发行后的持股比例共享。

七、发行后公司股利分配政策、分红比例规定

本次发行上市后,公司将继续重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。在满足公司正常生产经营所需资金的前提下,公司将实行积极、持续、稳定的利润分配政策,采取或者股票或者与股票相结合的方式或者法律、法规允许的其他方式分配股利。根据公司法等法律法规、本公司公司章程(草案)等,公司制订了公司上市后三年分红回报规划本次发行上市后,公司的主要股利分配政策如下:

1、利润分配的决策程序和机制

公司利润分配预案由董事会结合公司章程的规定、公司盈利及资金需求等情况制定。公司董事会、监事会应对利润分配预案进行审议并出具书面意见;独立董事应当就利润分配预案发表明确的独立意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。董事会审议通过利润分配预案后,应将预案提交股东大会审议决定。股东大会对利润分配方案进行审议前,公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题;在审议利润分配方案时,公司应为股东网络投票方式进行表决;监事会应对董事会制定公司利润分配方案的情况及决策程序进行。股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的红利,以偿还其占用的资金。

2、利润分配的形式

公司可以采取、股票或与股票相结合的方式分配利润,并优先采用分红的利润分配方式,具备分红条件的,应当采用分红进行利润分配。公司可以采用股票股利方式进行利润分配,但应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。

3、公司分红的条件1公司当年盈利、累计未分配利润为正值;2审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告中期分红除外3公司生产经营资金可满足正常生产经营资金需求具体指公司最近一年经审计的经营活动产生的流量净额与净利润之比不低于30%4公司无重大投资计划或重大支出等事项发生募集资金投资项目除外或公司有重大投资计划或重大支出等事项发生,但董事会认为不会对公司正常生产经营的资金使用构成重大压力。

重大投资计划或重大资金支出事项是指以下情形之一:1)公司在未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备等交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的,以较高者计)占公司最近一期经审计总资产30%以上;2)公司在未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出占公司最近一期经审计净资产的50%以上且绝对金额超过5,000万元。

4、分红的比例及时间间隔

在保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次分红,公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期分红。公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性,在满足分红条件时,每年以方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%,且任意三个连续会计年度内,公司以方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。

5、差异化的分红政策

公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,提出差异化的分红政策:1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;4)公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。

6、股票股利分配的条件

根据累计可供分配利润、公积金及流状况,在保证足额分红及公司股本规模合理的前提下,公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配,具体分配比例由公司董事会审议通过后,提交股东大会审议决定。

7、利润分配的信息披露

公司应严格按照有关规定在定期报告中详细披露利润分配方案和分红政策执行情况。董事会未按照利润分配政策做出利润分配预案的或者满足分红条件而不进行分红的,应当在定期报告中披露无法确定利润分配预案的原因、未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途,公司监事会、独立董事应当对此发表独立意见。公司应当在年度报告中详细披露分红政策的制定及执行情况,并说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求,分红标准和比例是否明确和清晰,相关的决策程序和机制是否完备,独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用,中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对分红政策进行调整或变更的,还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。

8、利润分配政策的调整

网友评论

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jian8520
jian8520
桂林发展状况如何?
2019-07-17 02:15 728
ljc1982020
ljc1982020
未来几十年的桂林可以和西、成、重、武、杭、天等十五个一线一样发达吗?
2019-07-14 08:29 373
yamy717
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广西大学什么时候搬来桂林?
2019-07-16 02:49 397
mchotdog
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桂林有发展前途吗?
2019-07-13 19:53 338
无人像你一
无人像你一
我在桂林西或桂林北下车怎样去阳朔?
2019-07-13 11:04 999
科菲冷暖足
科菲冷暖足
其实不用纠结什么搬迁不搬迁的,大家都知道广西大学是广西的最高学府,但是桂林也有不少好的有名气的大学
2019-07-19 17:28 969

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