天书资讯站

证监会行政处罚陈毅衡等4人 因编造、传播做空机制等虚假信息

  • 日期:2019-08-20 21:31:53
  • 来源:互联网
  • 编辑:小狐
  • 阅读人数:887

因编造、传播虚假信息行为,对衡、林文全、吴化章、王夏儒等四人作出行政处罚决定,对虚假信息编造人衡处以20万元罚款,其余分别处以12万元罚款。

中国行政处罚决定书(吴化章)

2019〕87号

当事人:吴化章,男,1990年1月出生,住址:河南省新野县王集镇。

依据《证券法》以下简称《证券法》的有关规定,我会对吴化章传播虚假信息行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人的申请,我会于2019年6月20日举行了听证会,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明,吴化章存在以下违法事实:

一、陈某衡编造、传播虚假信息

2019年1月28日,陈某衡编造了“彭博社讯,新任主席易会满在记者招待会上表示,2018年大批量的上市公司暴雷与不市场化的制度有很大关系,2019年主要工作是推行做空机制,完善退市制度,让欺诈发行、财务造假的公司无处藏身,并鼓励保险资金、银行理财资金长线投资股票市场,维护资本市场稳定”的信息,并自当日起,以其本人号cyh********258昵称“D**r”发布在“blackrock”“投资界”等9个群中。此后该虚假信息在多个群、群中被、传播。

经查,上述信息与客观事实不符:中国易会满主席自2019年1月26日就任以来至陈某衡发布该虚假信息期间,并未召开任何记者招待会。上述信息为虚假信息。

二、吴化章传播虚假信息

2019年1月29日,新浪网财经频道实际和的新浪账户“新浪证券”发布涉案虚假信息。随后,涉案虚假信息被其他网络媒体、新浪账户等广泛传播。

2019年1月29日,新浪账户“新浪证券”发布辟谣。在、证券媒体发布辟谣信息后,新浪网财经频道也发布了辟谣新闻,并了等途径发布的辟谣新闻。

三、虚假信息广泛传播,严重扰乱证券市场秩序

涉案虚假信息后经广泛传播,2019年1月29日至沪深两市指数连续下跌,上证综指累计跌幅1.3%深证成指累计跌幅1.83%成交量明显放大。新浪账户“新浪证券”在发布“彭博社辟谣:未发布新闻”后,市场跌幅逐步缩小。

吴化章作为传播媒介从业人员,未按规定对发布信息的和真实性进行审核,导致发布的涉案虚假信息被广泛传播,扰乱证券市场秩序,违反了《证券法》第七十八条第一款的规定,构成《证券法》第二百零六条所述情形。

吴化章在听证中提出以下陈述申辩意见:

第一,吴化章在事发时身份为新浪员工,时间为工作时间,地点是新浪公司,行为是为公司工作的行为,因此,吴化章与新浪应当为同一主体,不应当将个人列为处罚主体。

第二,编造虚假信息的严重程度要远大于,但告知书却拟处以相同的处罚程度,不符合公平原则。

第三,本次事件是第一次产生的突发事件,应当给予警告责令改正,而不应给予顶格处罚。

经复核,我会认为:

第一,吴化章作为传播媒介从业人员,未对发布信息的和真实性进行审核,未按“从业人员应当恪守新闻职业道德,坚持新闻真实性原则,认真核实新闻信息,按规定国家规定范围内的单位发布的新闻信息,杜绝编发虚假互联网新闻信息,确保互联网新闻信息真实、准确、全面、客观”的规定进行执业,违反了《证券法》第七十八条第一款“禁止国家、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场”的规定,吴化章作为被处罚主体于法有据。

第二,吴化章传播虚假信息的行为相对陈某衡编造虚假信息的行为相对轻微,我会对吴化章提出的部分陈述申辩意见予以采纳,对吴化章减轻处罚。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零六条的规定,我会决定:对吴化章传播虚假信息的行为处以12万元的罚款。

中国

2019年8月12日

中国行政处罚决定书(王夏儒)

2019〕86号

当事人:王夏儒,男,1986年11月出生,住址:上海市浦东新区商城路。

依据《证券法》以下简称《证券法》的有关规定,我会对王夏儒传播虚假信息行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,王夏儒存在以下违法事实:

一、陈某衡编造、传播虚假信息

2019年1月28日,陈某衡编造了“彭博社讯,新任主席易会满在记者招待会上表示,2018年大批量的上市公司暴雷与不市场化的制度有很大关系,2019年主要工作是推行做空机制,完善退市制度,让欺诈发行、财务造假的公司无处藏身,并鼓励保险资金、银行理财资金长线投资股票市场,维护资本市场稳定”的信息,并自当日起,以其本人号cyh********258昵称“D**r”发布在“blackrock”“投资界”等9个群中。此后该虚假信息在多个群、群中被、传播。

经查,上述信息与客观事实不符:中国易会满主席自2019年1月26日就任以来至陈某衡发布该虚假信息期间,并未召开任何记者招待会。上述信息为虚假信息。

二、王夏儒传播虚假信息

王夏儒实际控制并使用新浪账户“分析师的百年孤独”该账户截至2019年1月30日有64.5万粉丝且经新浪认证为金V账户。

2019年1月29日,王夏儒在群“博弈股市讨论”中看到群主“黎DM”发布了“彭博社:易会满召开记者会推行做空机制”的虚假信息,随即于将该信息通过新浪账户“分析师的百年孤独”进行了发布。

三、虚假信息广泛传播,严重扰乱证券市场秩序

涉案虚假信息后经新浪账户、多家网络媒体广泛传播,2019年1月29日至沪深两市指数连续下跌,上证综指累计跌幅1.3%深证成指累计跌幅1.83%成交量明显放大。新浪账户“新浪证券”在发布“彭博社辟谣:未发布新闻”后,市场跌幅逐步缩小。

上述违法事实,有当事人询问笔录、当事人手机截屏图片等证据证明,足以认定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零六条的规定,我会决定:对王夏儒传播虚假信息的行为处以12万元的罚款。

中国

中国行政处罚决定书(林文全)

2019〕85号

当事人:林文全,男,1976年5月出生,住址:浙江省遂昌县妙高街道凯恩路。

依据《证券法》以下简称《证券法》的有关规定,我会对林文全传播虚假信息行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的申请,我会于2019年6月20日举行了听证会,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明,林文全存在以下违法事实:

一、陈某衡编造、传播虚假信息

2019年1月28日,陈某衡编造了“彭博社讯,新任主席易会满在记者招待会上表示,2018年大批量的上市公司暴雷与不市场化的制度有很大关系,2019年主要工作是推行做空机制,完善退市制度,让欺诈发行、财务造假的公司无处藏身,并鼓励保险资金、银行理财资金长线投资股票市场,维护资本市场稳定”的信息,并自当日起,以其本人号cyh********258昵称“D**r”发布在“blackrock”“投资界”等9个群中。此后该虚假信息在多个群、群中被、传播。

经查,上述信息与客观事实不符:中国易会满主席自2019年1月26日就任以来至陈某衡发布该虚假信息期间,并未召开任何记者招待会。上述信息为虚假信息。

二、林文全传播虚假信息

林文全实际控制并使用新浪账户“遂昌快活林”该账户截至2019年1月30日有138万粉丝且经新浪认证为金V账户。

2019年1月29日,林文全在群“实盘打板”群号80*****91中看到“彭博社:易会满召开记者会推行做空机制”的虚假信息后,将上述信息复制到新浪账户“遂昌快活林”上发布,此次发布系上述虚假信息在新浪中的首次发布。

三、虚假信息广泛传播,严重扰乱证券市场秩序

涉案虚假信息后经新浪账户、多家网络媒体广泛传播,2019年1月29日至沪深两市指数连续下跌,上证综指累计跌幅1.3%深证成指累计跌幅1.83%成交量明显放大。新浪账户“新浪证券”在发布“彭博社辟谣:未发布新闻”后,市场跌幅逐步缩小。

上述违法事实,有当事人询问笔录、当事人手机截屏图片等证据证明,足以认定。

林文全作为新浪账户“遂昌快活林”的实际控制和使用人,拥有138万粉丝,在发布和传播信息时未履行与其自媒体性质和影响范围相适应的注意义务,其利用新浪账户传播涉案虚假信息,扰乱证券市场秩序,违反《证券法》第七十八条第一款“禁止国家、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场”的规定,构成《证券法》第二百零六条所述情形。

当事人在听证中提出以下陈述申辩意见:

第一,传播行为与编造行为存在本质区别,主要区别在于主观过错的程度不同,传播者的过错在于未经核实信息,相对于编造者,主观过错较为轻微。但告知书对于编造者与传播者均拟处以顶格罚款,有违法律公平原则。

第二,林文全的传播行为与其他传播者的行为相比,在性质、情节以及造成的后果方面都相对轻微。参考以前处罚的传播虚假信息案例,应从轻处罚。

第三,林文全只是以学习为目的,在新浪中记录了涉案信息,没有利用虚假信息扰乱市场的主观故意,没有任何的盈利目的,没有从传播信息中获利,同时主动删除信息,并及时在新浪中进行辟谣,主动消除影响,积极配合调查,符合从轻处罚的条件。

第四,林文全家庭情况困难,行政处罚应当坚持处罚与教育相结合的原则,林文全已经受到了教育并进行了改进,应该考虑其行为轻微的情节及家庭经济困难的实际情况,从轻处罚。

经复核,我会认为:

林文全传播虚假信息的行为与陈某衡编造虚假信息的行为相比相对轻微,林文全积极配合调查,主动消除影响。我会对林文全提出的部分陈述申辩意见予以采纳,对林文全减轻处罚。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零六条的规定,我会决定:对林文全传播虚假信息的行为处以12万元的罚款。

中国

中国行政处罚决定书(衡)

2019〕84号

当事人:衡,男,1986年12月出生,住址:湖南省湘乡市壶天镇南岳坪村。

依据《证券法》以下简称《证券法》的有关规定,我会对衡编造、传播虚假信息行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人要求陈述、申辩,未要求听证。我会在规定时限内未收到当事人陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明,衡存在以下违法事实:

一、衡编造、传播虚假信息

2019年1月28日,衡编造了“彭博社讯,新任主席易会满在记者招待会上表示,2018年大批量的上市公司暴雷与不市场化的制度有很大关系,2019年主要工作是推行做空机制,完善退市制度,让欺诈发行、财务造假的公司无处藏身,并鼓励保险资金、银行理财资金长线投资股票市场,维护资本市场稳定”的信息,并自当日起,以其本人号cyh********258昵称“D**r”发布在“blackrock”“投资界”等9个群中。此后该虚假信息在多个群、群中被、传播。

经查,上述信息与客观事实不符:中国易会满主席自2019年1月26日就任以来至衡发布该虚假信息期间,并未召开任何记者招待会。上述信息为虚假信息。

二、虚假信息广泛传播,严重扰乱证券市场秩序

涉案虚假信息后经新浪账户、多家网络媒体广泛传播,2019年1月29日至沪深两市指数连续下跌,上证综指累计跌幅1.3%深证成指累计跌幅1.83%成交量明显放大。新浪账户“新浪证券”在发布“彭博社辟谣:未发布新闻”后,市场跌幅逐步缩小。

上述违法事实,有当事人询问笔录、当事人手机截屏图片等证据证明,足以认定。

衡的上述行为违反了《证券法》第七十八条第一款“禁止国家、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场”的规定,构成《证券法》第二百零六条所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零六条的规定,我会决定:对衡编造、传播虚假信息的行为处以20万元的罚款。

中国

2019年8月12日

本文相关词条概念解析:

信息

信息,指音讯、消息;通讯系统传输和处理的对象,泛指人类社会传播的一切内容。人通过获得、识别自然界和社会的不同信息来区别不同事物,得以认识和改造世界。在一切通讯和控制系统中,信息是一种普遍联系的形式。1948年,数学家香农在题为“通讯的数学理论”的论文中指出:“信息是用来消除随机不定性的东西”。美国数学家、控制论的奠基人诺伯特·维纳在他的《控制论——动物和机器中的通讯与控制问题》中认为,信息是“我们在适应外部世界,控制外部世界的过程中同外部世界交换的内容的名称”。英国学者阿希贝认为,信息的本性在于事物本身具有变异度。

网友评论

提交评论
只为等唯一
只为等唯一
上市公司陆续投入的这些资金,均被投入到乙肝疫苗的研发当中
2019-09-13 21:33 724
夜里游泳的
夜里游泳的
美国为了扭转这种态势,于是就像通过汇率战来来改变这种格局,增加美国的出口量
2019-09-09 16:52 235
阿健无与伦
阿健无与伦
但是我们要看到的是为什么会出现这种现象,根本原因还是投资者现在对于京东未来的发展的预期降低了
2019-09-09 18:17 903
systemos
systemos
紫金银行上市,近期适合做空吗?
2019-09-10 02:37 462
蒋玉娇0813
蒋玉娇0813
京东市值蒸发千亿,投资者们为何持续做空京东?
2019-09-11 05:10 456
白娘子0808
白娘子0808
中国上市公司编造过的最奇葩的故事是什么?
2019-09-15 19:48 934

网站申明:本站图片仅为设计美化,与文章无关。如认为影响您的权益,请与我们联系。